誰是中國平安、興業銀行的尾盤砸盤黑手?

微信號:券業觀察

微信號:quanyeguancha

導讀

4月12日收盤後,上交所發布公告表示,今日本所在實時監控中關注到,某券商資管計劃帳戶在下午14點28分左右,集中大量賣出「中國平安」及「興業銀行」股票,導致其股價快速下跌,對其股價短期走勢產生明顯影響。對前述異常交易行為,本所立即暫停了相關帳戶當日交易,並將約談該券商負責人,進一步核查相關情況。

原題:誰是中國平安、興業銀行的尾盤砸盤黑手?

來源:21世紀經濟報導

作者:周松清

機構的集中拋售再次被監管機構盯上。

4月12日收盤後,上交所發布公告表示,今日本所在實時監控中關注到,某券商資管計劃帳戶在下午14點28分左右,集中大量賣出「中國平安」及「興業銀行」股票,導致其股價快速下跌,對其股價短期走勢產生明顯影響。對前述異常交易行為,本所立即暫停了相關帳戶當日交易,並將約談該券商負責人,進一步核查相關情況。

21世紀經濟報導記者調查發現,中國平安和興業銀行的集中拋售發生在在14點37分和14點41分。

中國平安出現巨額賣單時點為14點37分,第一筆是14點37分36秒,賣出2.09萬手,賣出價格為36.16元/股,緊接著第二筆14點37分42秒,賣出2.47萬手,賣出價格降低到35元/股。兩筆共計股份達到456.71萬股。賣出金額為1.62億元。

興業銀行則是在14點41分,突然出現一單巨額賣單,達到7.74萬手,同時詭異的是,賣出價格為15元/股,和此前14點40分興業銀行股價16.07元/股的股價相差達到1.07元,是直接下降7個百分點的交易股價。賣出總股數達到774萬股,賣出金額為1.16億元。

按照上交所的公告顯示,拋售中國平安和興業銀行的為同一家券商的資管計劃,21世紀經濟報導記者調查中國平安和興業銀行2016年基金持股數據發現,同時持有中國平安和興業銀行並且能夠達到以上拋售股份數的包括有華夏上證50ETF(持股中國平安8026萬股,興業銀行9880萬股)、華安上證180ETF(持股中國平安2929萬股,興業銀行3606萬股)、易方達上證50指數(持股中國平安2396萬股,興業銀行2882萬股)、華泰柏瑞滬深300ETF(持股中國平安2107萬股,興業銀行2596萬股)、華泰柏瑞滬深300ETF聯接(持股中國平安2107萬股,興業銀行2596萬股)、嘉實滬深300ETF(持股中國平安2037萬股,興業銀行2508萬股)、華夏滬深300ETF(持股中國平安1735萬股,興業銀行2137萬股)、國泰上證180金融ETF(持股中國平安1273萬股,興業銀行1567萬股)、長江資管楚天2號(持股中國平安410萬股,興業銀行845萬股)等。

如果再按照基金、保險、券商等進行劃分,中國平安持股數最多的券商為長江昆侖4號(持股941萬股),興業銀行持股最多的券商為長江昆侖3號(持股1005萬股)。

深圳一位資深資本市場人士對21世紀經濟報導記者表示:「首先這個價格的下跌拋售就很不正常,有可能是產品持股的其他股票的下跌導致強平。」

延伸閱讀:

節選:最可能這家券商資管乾的!中國平安、興業銀行閃崩,交易所緊急聲明

來源:中國基金寶2017-04-12儲澤、劉宇輝

這說明了什麼?

一家券商資管計劃賣出中國平安與興業銀行,導致兩家公司股價閃崩是個案。但是從這一個案中能否看出一些市場端倪?

上海一家私募基金經理告訴記者,他認為雖然這一閃崩無法推測賣出原因,但閃崩本身折射出了市場當前面臨的一個微妙局面。在雄安概念面前,整個市場被分為雄安概念股和其他股,而今天是雄安概念股正式打開的第一天。此前雄安概念雖然一路上漲,但是實際上市場資金是買不上量的。但是今天就不同了,今天雄安概念開始放量,想參與的資金都可以參與進去。「因此可以認為,市場這兩天正在經歷‘壓力測試’,可能會有些資金需要調倉換股,這對市場其他正常的股票來說會有‘抽血’的壓力。

最可能是這家券商資管計劃

基金君還是很好奇,到底是哪家券商的資管計劃乾的事?基金君查閱了一些券商資管計劃2016年年報發現,同時大量持有中國平安和興業銀行的資管計劃有好幾只,其中,主要是長江證券資管旗下產品持有數量較多,嫌疑最大。

長江證券資管方面,截至去年底,旗下淨值規模達10.3億元長江昆侖4號持有941.67萬股中國平安,占其淨值的比例高達32.39%,持有476萬股興業銀行,占其淨值的7.46%。該資管計劃投資主辦為葉頌濤。同樣由該投資主辦管理的長江昆侖5號和長江昆侖6號去年底頭號重倉股也都是中國平安,分別持有242.18萬股和235萬股,占資產淨值的17.52%和16.31%。三只資管計劃合計持有中國平安達1417萬股,而造成今日中國平安盤中閃跌的拋單在千萬股以上,因此,長江資管旗下資管計劃嫌疑比較大。

下圖為去年底長江昆侖4號前三大重倉股

而葉頌濤管理的長江昆侖3號去年底第一大重倉股為興業銀行,達1005.5萬股,加上長江昆侖4號的持倉,合計近1500萬股。也比較符合今日將興業銀行砸至下跌7%的拋盤量。

去年底長江證券資管四只資管計劃重倉股(單位:萬股)

 產品簡稱

中國平安

興業銀行

長江昆侖3號

 ——

1005.5

長江昆侖4號

941.67

476

長江昆侖5號

242.18

 ——

長江昆侖6號

235

 ——

合計

1418.85

1481.5

您喜歡本文嗎?

您喜歡什麼樣的文章呢?

看在小編每天辛勤工作,從海量資訊中為您挑選新聞的份上,支持下我們吧!

請您拉到本文最頂端,點擊一下「券業觀察」,訂閱本刊吧。您的關注,是我們進步的動力!

【溫馨提示】以任何方式點閱本刊或直接、間接使用本刊資料者,視為自願接受本刊免責聲明的約束。發送「免責」至「券業觀察」閱讀聲明全文。

本文內容及觀點僅供參考,不構成任何投資建議。

讚賞

熱門文章