證監會怒了!突然出手,釋放重要信息!

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中國證券投資基金業協會第二屆第一次會員代表大會3日舉行,證監會主席劉士餘發表演講,他指出,用來路不正的錢,從門口的野蠻人變成了行業的強盜,這是不可以的。挑戰了國家法律法規的底線,也挑戰了做人的底線,當你挑戰刑法的時候,等待你的就是開啟的牢獄大門。

證監會主席劉士餘在中國證券投資基金業協會第二屆第一次會員代表大會發表講話,稱舉牌、杠桿收購,是對治理結構不合理的公司的一種挑戰。

劉士餘表示,希望資產管理人,不當奢淫無度的土豪、不做興風作浪的妖精、不做坑民害民的害人精。用來路不當的錢從事杠桿收購,行為上從門口的陌生人變成野蠻人,最後變成行業的強盜,這是不可以的。這是在挑戰國家金融法律法規的底線,也是挑戰職業操守的底線,這是人性和商業道德的倒退和淪喪,根本不是金融創新。

以下為演講實錄↓↓↓

各位會員代表、各位理事,同志們:

今天,中國證券投資基金業協會第二屆會員代表大會在這裡隆重舉行,這是資產管理行業的一件盛事。我代表中國證監會對本次會員代表大會的順利召開表示熱烈祝賀,向與會代表和廣大從業人員致以誠摯的問候,向長期以來關心支持資產管理行業健康發展的國務院各部門、各單位和各界朋友表示衷心感謝!

自協會第一次會員大會召開以來,大陸經濟金融改革持續深化,金融市場多維持續擴展、社會財富多元持續增長,資產管理行業做到了跨越式發展,取得了令人欣慰的成績。

一是行業管理規模持續擴大。截至今年10月底,基金公司及其子公司管理規模達到26.24萬億元,證券公司及其子公司管理規模達到16萬億元,私募證券投資基金和私募股權投資基金管理規模達到7.3萬億元。目前,協會會員管理的資產規模突破50萬億元,與2012年底相比增長6倍。

二是業務和產品快速發展。資產管理產品涵蓋債券、股票、期貨、股權等多種基礎資產,有紮根國內市場的投資,也有面向全球的資產配置,滿足了不同風險偏好、不同資產規模、不同期限的多元理財需求,並有力支持了實體經濟發展,也促進金融市場多元多維發展。

三是行業規則不斷完善。2013年6月開始實施的《證券投資基金法》,在市場準入、投資範圍、業務運作等多方面優化了行業業態,還將非公開募集基金納入法律調整範圍,拓展了行業的發展空間。同時,中央編辦明確證監會負責私募基金的監督管理,其他監管部門也從各自職責出發,制定了相關規章,逐步健全了行業發展的制度基礎。

特別是《證券投資基金法》高度重視發揮行業自律的作用,專辟一章,明確協會的法律地位、行業屬性和法定職責。2012年6月6日成立以來,協會在民政部等有關部門和廣大會員的大力支持下,積極進取,勇於擔當,在加強行業自律、維護行業秩序、保護投資者合法權益等方面做了大量工作,發揮了橋梁和紐帶作用。

具體體現在以下幾個方面:

一是團結和帶領會員,促進行業快速發展。及時收集行業建議,反映行業利益訴求,為相關法規政策的出台提供決策參考。加強政策解讀和知識培訓,營造良好的發展環境。

二是切實做到好、維護好廣大投資者的合法權益。推動行業樹立「投資者利益至上」的理念,弘揚和培育理性投資文化。不斷完善多管道的糾紛調解機制和服務,支持投資者依法行使權利。

三是加強行業自律,維護行業秩序。認真落實法律賦予的自律管理職責,完善公募基金和私募基金自律管理規則,形成基本全面覆蓋登記、信息披露、內部控制、托管業務等在內的完整的自律規則體系。

四是加強自身建設,不斷優化治理結構。制定和完善《協會章程》,充分發揮協會理事會、專業委員會和行業聯席會等的功能與作用,自身建設和管理水平不斷提升。總體來看,四年多來,協會各項工作取得顯著成績,來之不易。這些成績的取得,與各會員單位、行業各主體維護行業健康發展大局、積極參與、支持協會工作密不可分。實踐證明,協會已經成為中國資本市場發展中一支重要的行業自律力量,也是重要的引領創新的力量。

當然隨著政府職能轉換、監管方式轉換,以及市場的創新,協會面臨的任務會更加繁重和複雜,有些工作需要在實踐過程中不斷地摸索,與廣大會員深入地溝通協商,真正的規則必須為會員所接受,受到會員擁護,不能有長官意志。

各位同志,資產管理行業擔負著滿足社會多元化投資需求,甚至滿足把資金轉換為資本服務實體經濟的重擔。行業機構、協會、監管部門等相關方面要深入學習習近平總書記系列講話精神,主動作為,緊緊圍繞國家經濟社會發展的大局,在服務供給側結構性改革、三去一降一補的五大重點任務,在惠民生、防風險、提升民族金融業國際競爭力的方面,更好地體現和做到自身價值。

希望協會:

首先,要注重協會的自身建設,尤其是要加強協會黨的建設,強化對行業機構的政治引領和示範帶動。剛剛結束的黨的十八屆六中全會對新形勢下全面從嚴治黨進行再動員、再部署、再出發,學習貫徹好六中全會精神是今後一個時期重要的政治任務。協會要認真落實中辦、國辦印發的《關於改革社會組織管理制度促進社會組織健康有序發展的意見》精神,切實加強協會黨委和各級黨組織的建設,發揮好協會黨委在協會運作過程中的政治核心作用。各行業機構也要把加強黨的建設與完善公司治理統籌一致,建立健全企業黨的組織,把黨員日常教育管理抓好,從而為各家會員的發展打下良好的內部政治保證和外部政治基礎。

第二,協會要強化「為會員服務、為行業服務、為市場服務、為黨和國家利益服務」的責任意識。把協會建設成為會員之家,保護會員合法權益,推動解決行業共同面臨的共性問題。要堅決落實法律法規要求,承擔好自律監管職責,淨化行業發展環境。要堅持把保護投資者合法權益放在最重要的位置,切實促進行業可持續健康發展。不斷加強自身建設,完善治理體制,著力構建深受廣大會員支持擁護愛戴、深受市場歡迎、深受政府信任的現代行業協會。

第三,行業機構要結合經濟社會發展的內在需求謀求創新發展,主動服務經濟結構調整、創新驅動戰略、脫貧攻堅戰略等國家重點戰略。要加強核心能力建設,提高專業服務水平,牢記「受人之托、代人理財」的初心,忠實履行「誠實守信、勤勉盡責」這一職業操守的底線。要堅決把依法合規作為「帶電的高壓線」,嚴格遵守法律的規定。要加強投資者適當性管理,牢固樹立「投資者利益至上」的展業理念。作為市場重要參與者,行業機構要秉承價值投資理念,促進資本市場健康、穩定運行。

這裡我希望資產管理人,不當奢淫無度的土豪、不做興風作浪的妖精、不做坑民害民的害人精。最近一段時間,資本市場發生了一系列不太正常的現象,你有錢,舉牌、要約收購上市公司是可以的,作為對一些治理結構不完善的公司的挑戰,這有積極作用。但是,你用來路不當的錢從事杠桿收購,行為上從門口的陌生人變成野蠻人,最後變成行業的強盜,這是不可以的。這是在挑戰國家金融法律法規的底線,也是挑戰職業操守的底線,這是人性和商業道德的倒退和淪喪,根本不是金融創新。

同志們!

資產管理行業前景無限廣闊,事業大有可為。證監會在習近平同志為核心的黨中央主管下,將一如既往地大力支持行業發展。

一是完善制度,健全規則。進一步完善《證券投資基金法》配套規則。會同市場各方面、政府有關部門共同推動《私募投資基金管理暫行條例》盡快出台,夯實私募基金監管法律基礎,構建適應股權投資、創業投資基金規律的規範和制度體系。

二是堅守監管本位,加快形成職權清晰、分工合理、標準統一的業務監管體系,全面加強監管,堅決查處觸碰底線的行為,及時清除害群之馬,強化扶優限劣導向,為行業管理創造良好的秩序。

三是努力優化行業發展的外部環境,推動形成鼓勵創新發展的政策支持體系。

我相信,在社會各界的大力支持下,在全行業的不懈努力下,中國的資產管理行業一定會抓住新機遇,創造新輝煌,以優異的成績回報人民、回報市場,以更加優異的成績迎接黨的十九大順利召開。

預祝大會取得圓滿成功。謝謝大家!

新聞鏈接

根據統計,截止到今年的三季度末,險資直接持股數量達到620.7億股,持股市值達9383.1億元,環比二季度末增加了3.23%。

保險機構2016第三季度所持股票數達到634只,比2016年第二季度的556只,增加了78只,達到了歷史最高水平。

從持股市值來看,險資持股市值最大的公司是中國人壽,三季度末,險資持有量達到了4023.2億元。其次,是浦發銀行和民生銀行,險資持有的市值分別是728.9億元和602.1億元。

從加倉幅度來看,浦發銀行最受歡迎,險資在三季度加倉4.1億股。緊隨其後的是興業銀行和南玻A,三季度險資分別加倉3.55億股和3.26億股。

而根據保監會的統計:今年1-9月,各類保險公司總資產合計為146319.02億元,較年初增長18.38%。資金運用餘額為128286.19億元,較年初增長14.75%。其中18281.82億元用於股票和證券投資基金,占比14.25%。

按照有關規定,保險公司投資股票的資金占上季度末總資產的監管比例是30%。去年7月8日,保監會提高保險資金投資藍籌比例,符合條件的公司可進一步增持藍籌股票,增持後權益類資產餘額不高於上季度末總資產的40%。看來未來保險入市的資金還會很多。

根據三季報的數據,剔除四大保險公司持有自身股票,險資三季度持股5927.69億元,主要行業分布在醫藥生物、機械設備、電子、化工等行業。

證監會對4宗案件作出行政處罰

最近,證監會依法對4宗案件作出行政處罰,其中包括:2宗內幕交易案,1宗短線交易案,1宗從業人員違法買賣股票案。

2宗內幕交易案中,一是崔某某、錢某某為江蘇亨通光電股份有限公司(簡稱亨通光電)擬發行股份及支付現金購買黑龍江電信國脈工程股份有限公司(簡稱電信國脈)41%股權及北京挖金客信息科技有限公司100%股權這一內幕信息的知情人。姚啟強是該內幕信息的法定知情人,且在內幕信息敏感期間內與崔某某、錢某某密切聯繫,姚啟強控制其配偶「張某」證券帳戶買入「亨通光電」32,000股,獲利約2.9萬元。姚啟強的上述行為違反了《證券法》第73條、第76條規定,依據《證券法》第202條規定,江蘇證監局決定沒收姚啟強違法所得約2.9萬元,並處以約5.8萬元罰款。

二是王某、張某某、宋某某為亨通光電擬發行股份及支付現金購買電信國脈41%股權這一內幕信息的知情人。在內幕信息敏感期間內,時任電信國脈副總經理劉慶濤與王某、張某某、宋某某多次聯繫,劉慶濤使用本人證券帳戶買入「亨通光電」24,000股,獲利約5.4萬元。劉慶濤的上述行為違反了《證券法》第73條、第76條規定,依據《證券法》第202條規定,江蘇證監局決定沒收劉慶濤違法所得約5.4萬元,並處以約10.9萬元罰款。

1宗短線交易案中,袁福祥在2014年4月7日至2016年6月1日期間擔任馬鞍山鼎泰稀土新材料股份有限公司(簡稱鼎泰新材)副總經理。袁福祥及其配偶於2015年12月30日13時5分9秒使用「袁福祥」帳戶賣出「鼎泰新材」6,900股,隨後於當日13時9分36秒買入「鼎泰新材」3,400股。作為上市公司高級管理人員,袁福祥的上述行為違反了《證券法》第47條規定,依據《證券法》第195條規定,安徽證監局決定對袁福祥給予警告,並處以3萬元罰款。

1宗從業人員違法買賣股票案中,時任華西證券大連五五路營業部總經理王學鋒,在從業期間使用「許某」帳戶買賣股票,沒有違法所得。王學鋒的上述行為違反了《證券法》第43條規定,依據《證券法》第199條規定,大連證監局決定責令王學鋒依法處置其非法持有的股票,並處以3萬元罰款。

上述行為違反了證券法律法規,破壞了市場秩序,必須堅決予以打擊。我會將持續對內幕交易、短線交易、從業人員買賣股票等的各類違法違規行為保持高壓態勢,保護投資者合法權益,維護公開、公平、公正的市場秩序。

來源:證監會網站、央視財經

責任編輯:丁甜甜

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