馮小樹:三年發審員 賺夠幾輩子

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擔任兩屆發審委委員,參與多家公司首發申請審核。其中在發審委委員任內入股魚躍醫療,卸任後又主動索要三川股份和寶特萊原始股

記者 劉彩萍 曹文姣

馮小樹,現年52歲,曾就讀江西工學院(現南昌大學),後考取浙江大學87級管理工程碩士。1996年馮小樹進入深交所工作,先後在技術保障部、公司部、創業板發行審核部任職,2004年起任深交所發審監管部副總監,2012年任深交所上市推廣部副總監、高級執行經理。

在深交所摸爬滾打18年之後,2014年2月離開證監系統,下海經商。其時的馮小樹已經拋售了全部的寶特萊股份,正在拋售最後的魚躍股份和三川股份。

離開證監系統的馮小樹顯然非常信任自己的投資能力,很快成立了投資公司。

工商資料登記信息顯示,2014年9月9日,馮小樹之妻何曉玉作為法人代表註冊成立了深圳匯智復利投資有限公司(下稱匯智復利),公司總註冊資本3000萬元。何曉玉出資比例為50%,自然人陳曉輝出資比例30%,胡麗娟出資比例10%,張鈺迪出資比例10%,公司經營範圍為企業管理咨詢、股權投資、投資管理等,馮小樹擔任總經理,公司通訊地址為深圳市福田區天安數位城創新科技廣場A730。

目前匯智復利工商登記信息仍然是「存續」的狀態。

匯智復利公司並沒有自己的官網,也不在中國證券基金業協會的私募基金管理人登記公示名單之列。財新記者撥打了工商信息上的聯繫電話,顯示為空號。

一位此前跟匯智復利有過業務合作的人告訴財新記者,匯智復利一直沒有經營,根本沒什麼業務,正在辦理註銷登記,但是需要一個過程。「沒有經營,靠什麼生存?」上述人士稱。

「馮小樹2015年下半年就出逃海外了,從離職到出逃也就一年的時間,中間應該沒有太多的商業活動。」一位知情人士告訴財新記者,馮小樹也參與了一些股權投資和房地產投資項目。

發審委委員入股魚躍醫療

馮小樹在2004年12月至2007年4月期間,擔任第七屆、第八屆發審委兼職委員,在此期間突擊入股了魚躍醫療。

卸任發審委兼職委員後,2007年5月至2012年12月任深交所發審監管部副總監期間主動向三川股份和寶特萊2家擬上市公司索要原始股。

在2006年魚躍醫療股改時,馮小樹通過本人社會關係及所任職務之便利,以彭萍嫦名義(馮小樹岳母)入股深圳世方聯,2007年3月21日,魚躍醫療股東會通過股權轉讓議案,3.89%的股權以600萬元的價格轉讓給深圳世方聯,受讓股權價格為2元/股,深圳世方聯入股價格等同於魚躍醫療每股淨資產價值,顯著低於市場合理水平,且與魚躍醫療重要員工入股價格一致。2008年4月18日,魚躍醫療在深交所上市。

入股魚躍醫療又跟早年投行梟雄薛榮年案相互交纏。魚躍醫療招股書顯示,深圳世方聯成立於2006年12月25日,法定代表人為彭萍嫦,即馮小樹岳母。股東分別為彭萍嫦、劉耘、朱勤年和胡麗娟,對應的出資比例分別為30%、30%、30%和10%。

彭萍嫦為第七屆、第八屆發審委委員馮小樹岳母,劉耘為第七屆、第八屆發審委委員江作良大姨子,朱勤年為原平安證券總裁、華林證券董事長薛榮年弟媳。魚躍醫療IPO上市的保薦機構即平安證券,薛榮年當時正是擔任平安證券總裁。2015年12月,薛榮年被曝因涉嫌巨額內幕交易窩案被公安機關採取刑事強制措施。

在魚躍醫療的交易中,馮小樹相應的出資額為180萬元,期間持有、買賣魚躍醫療的獲利金額為1.06億元。

卸任發審委委員 主動索要

2002年三川股份開始籌備上市,2007年11月,國信證券對三川股份項目進行立項。馮小樹再次利用職務便利與三川股份實際控制人李建林之間往來頻繁,李建林多次就三川股份上市事宜向馮小樹進行咨詢。

2007年12月三川股份增資前,馮小樹在三川股份現場參觀時,向李建林提出「介紹」何某梅(馮小樹小姨子)入股,李建林同意馮小樹「介紹他人」入股的請求。2007年12月18日,三川股份的原股東與「何某梅」等人簽訂了《江西三川水表股份有限公司增資擴股協議》,協議約定「何某梅」等人以3.66元/股對三川股份增資,「何某梅」以206.79萬元買入56.5萬股三川股份。

2010年3月26日,三川股份在深交所創業板上市。

在三川股份的交易中,馮小樹出資額為206.79萬元,期間持有、買賣三川股份的獲利金額為3036.57萬元。

2001年寶萊特籌劃上市工作,2009年4月,平安證券保薦代表人何書茂等人前往珠海對寶萊特做前期考察。馮小樹與寶萊特實際控制人、董事長燕金元均曾就讀於江西工學院(現南昌大學),兩人於2000年左右相識。燕金元曾經多次聆聽馮小樹以職務身份所授課程。燕金元認為,馮小樹撰寫過公司治理方面書籍、參與起草創業板上市規則,在公司治理方面對寶萊特有所幫助。燕金元多次就公司治理、股權轉讓等方面問題向馮小樹咨詢,並於2008年初聘請馮小樹配偶何曉玉擔任寶萊特董事。

馮小樹故技重施,也向寶萊特提出入股需求,索要原始股。2007年10月至11月間,馮小樹通過配偶何曉玉向燕金元提出,希望「介紹」他人購買寶萊特4%的股份,作價300萬元,後實際由何某梅(馮小樹小姨子)帳戶買入寶萊特股份。2011年7月19日,寶萊特在深交所上市。

在三川股份的交易中,馮小樹出資額為300萬元,期間持有、買賣寶萊特的獲利為9477.24萬元。

加上馮小樹股票持有期間的現金分紅和稅收返還,馮小樹持有、交易上述三只股票總共獲利2.48億元。財新記者核算,馮小樹動用的成本只有740萬元。

深圳知名PE入局

值得一提的是跟馮小樹一起開公司的胡麗娟也是上文提到的當年也曾經跟他一起以深圳世方聯作為持股平台突擊入股了魚躍醫療( 002223.SZ )的股東。

胡麗娟到底為何方神聖?

胡麗娟為深圳知名PE東方富海(蕪湖)股權投資基金的有限合夥人,該基金在一級市場異常活躍,也頻頻登上擬IPO公司股東榜。

據wind數據統計,昆侖萬維( 300418.SZ )、長百集團( 600856.SH )、勝宏科技( 300476.SZ )、文科園林( 002775.SZ )、福日電子( 600203.SH )、中天能源( 600856.SH )、揚帆新材( 300637.SZ )等7家公司都是東方富海(蕪湖)股權投資基金成功退出的項目。

從2008年12月31日至2016年6月30日,胡麗娟出現在友利控股( 000584.SZ )、中威電子( 300270.SZ )、美盛文化( 002699.SZ )、申科股份( 002633.SZ )、格雷柏(836322.0C,新三板掛牌)非流通股股東名單中,由此可見,胡麗娟在這些公司上市之前都已經提前做好了埋伏。

格雷柏公司年報顯示,胡麗娟1969年2月出生,碩士學歷。1990年至1998年就職於莆田市恒興實業公司擔任經理;1999年至今為格雷柏執行董事,現任公司董事長。

格雷柏公司成立於 1999 年9月,註冊資本為人民幣 2000萬元,主要經營範圍為物流設備、包裝設備、標識設備、環保壓棒設備等,公司通訊地址為深圳市福田區天安數位城創新科技廣場B1710,跟馮小樹的匯智復利公司比鄰。

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